证监会修文重拳打击炒壳又一家上市公司或退市

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证监会修文重拳打击炒壳又一家上市公司或退市

证监会新闻发言人邓舸17日通报欣泰电气涉嫌欺诈发行、信披违规案，证监会依法向欣泰电气出具调查告知书。一旦认定欺诈并作出行政处罚，深圳交易所将依法履行退市工作，启动欣泰电气退市程序。而在此之前，九次更名仍顽强存活的A股不死鸟*ST博元已经正式退出A股市场，并在做转入新三板的准备工作。

市场人士普遍认为，随着管理层对博元以及欣泰电气等上市公司案件的相继处罚，管理层将以严格执行退市制度为突破口，逐步建立注册制实施的各类制度条件。

本报记者从昨天证监会发布会上了解到，一旦确定欣泰电气欺诈发行，相关中介机构未勤勉尽责，证监会将对欣泰电气及相关中介机构作出行政处罚。

新闻发言人邓舸称，欺诈发行突破诚信底线，无视法律权威，作为证券市场最严重的证券欺诈行为之一，从来都是各国监管的重点；欺诈发行严重侵害投资者合法权益，证监会保持高压态势；欺诈发行违法行为复杂、持续时间长，违法行为主体、中介机构需要依法承担责任。证监会将严格追究推动落实案件责任人应当承担的刑事、民事责任。

邓舸表示，证监会对欣泰电气、新华会计师事务所立案调查，对保荐机构兴业证券初步启动调查程序，并转入立案调查程序，并对相关律师事务所启动立案调查程序。

邓舸还强调，相关部门要多措并举，多元化解，保护投资者合法维权。按照依法监管、从严监管的要求，促进资本市场健康发展。欣泰电气有关案件查处情况将及时向社会公布。

压缩炒壳歪风缓解退市难

邓舸17日还表示，证监会就《上市公司重大资产重组管理办法》公开征求意见。意见将加强事中事后监管、保护投资者权益等方面做出修改。其中包括五个条款三方面内容，一是完善关于重组上市的认定标准，扎紧制度篱笆，参考香港成熟经验，细化上市公司控制权变更的标准，完善购买资产规模的标准，明确首次累积原则期限。二是完善重组的配套监管，抑制投机炒壳，取消重组上市的配套融资，提高对重组方的实力要求，遏制短期投机和概念炒作，上市公司原有控股股东和新进的股东公开承诺股份锁定36个月，其他新进入股东锁定期从原来的12个月延长到24个月，控股股东和实际控制人近三年存在违法违规行为或在近一年内被交易所公开谴责的，不得卖壳。三是强化了独立财务顾问、资产评估等机构在重组中的责任。

邓舸表示，办法将炒作尾壳、垃圾壳的空间大幅压缩，提高了借壳门槛和卖壳成本，缓解退市难的局面，有利于僵尸企业的清理，促进上市公司优胜劣汰，同时，证监会将结合并购重组信披的特点，加强事中事后，对忽悠式重组的行为发现一起查处一起，严厉打击内幕交易等违法违规行为。

记者观察：强制退市大幕将拉开

在此之前，九次更名仍顽强存活的A股不死鸟*ST博元已经在5月13日结束在主板的整理期，正式退出A股市场。据上交所相关规定，*ST博元退市后转入新三板挂牌转让，*ST博元应立即准备、保证摘牌后45个交易日可转入新三板。尽管博元只是从主板移居到了新三板，但是市场人士却普遍认为，这是中国资本市场第一家因重大信息披露违法而终止上市的公司。

“从博元强制退市事件以及此次证监会对欣泰电气实施行政处罚来看，管理层推进注册制的进程并没有暂停。注册制在“十三五”内推出是大概率事件，很有可能仍会在原定的两年时间内推行。管理层将以严格执行退市制度为突破口，逐步建立注册制实施的各类制度条件。”本地一家券商分析师朱先生分析道。

有券商高管表示，市场上较多质地差的上市公司通过重组避免退市，*ST博元以及欣泰电气案例会给其带来一定的压力，对市场上壳资源盲目炒作一个下马威。

证监会通报其他热点：

1、证监会将公布今年1·5月份的发行人主动撤回的17家终止审查首发企业名单。本次公布的17家终止审查，其中审核中关注的主要问题，一是部分股东受让资金来源不清；二是收入利润与同行业变化不一致且披露理由不充分；三是报告期利润大幅下滑；四是资金往来行为披露不完整；五是数据出现差错。

2、目前两地证券监管部门正在紧密沟通，深交所、港交所也正在密切合作，待监管规则和技术准备就绪后，今年内择机开通深港通。

3、证监会对四宗案件作出行政处罚，其中，三宗为操纵市场案，一宗为内幕交易案。

有退市风险

“地雷”股是谁？

对于大部分投资者来说，他们更关心的是下一个有可能退市的“地雷股”究竟是谁？

本报记者了解到，日前曾经市场有传闻称，中国证监会已经列出了一份“黑名单”，上面有30~40家有问题的上市公司，监管层已经启动了调查，并与地方官员的商讨，以推动将这些不合资格的公司退市。不过该消息尚未得到官方证实。

而此前，由于公司连续三年净利润为负值，上交所曾经决定自4月8日起暂停★ST新梅股票上市。

据Wind资讯数据统计，目前，沪深两市已有★ST川化、★ST常林、★ST新梅3家公司因2013~2015年度持续亏损而处于暂停上市状态，未来不排除被终止上市的可能。

此外，相比主板和中小板公司，创业板公司没有所谓的“一年过渡期”，连续三年亏损即将面临直接退市。A股市场目前还同时存在一批由于涉嫌违法违规可能导致暂停上市或者退市风险的上市公司。除了业绩连续亏损被ST、★ST的公司外，存在有重大违法行为的公司更应该需要投资者重视，毕竟业绩亏损的公司通常有很多“自救”的办法，但违法遭到退市，可能恢复上市的公司办法不会太多。