深圳举办资管行业投资者适当性管理专题培训会议

深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会举办“深圳资管行业投资者适当性管理专题培训会议”，解读并部署将于今年7月1日起实施的《证券期货投资者适当性管理办法》各项准备工作。深圳相关公募基金管理公司、基金子公司、基金销售机构、私募基金管理机构、证券投资咨询机构近500人参加了会议。
　　会议上，深圳证监局相关负责人讲解了因投资者适当性管理不当而被采取行政监管措施或行政处罚的典型案例，并对落实《办法》作出了具体工作安排，要求相关金融机构从公司自治、行业自律、行政监管多个方面推动《办法》的贯彻落实。具体措施包括经营机构应主动对照并修订完善相关制度、风控、流程等环节和规则，做好人员和技术系统准备，加强对投资者信息的了解、分类和追踪，设计科学合理的客户与产品的分级匹配管理系统，将风险管理的理念引入适当性管理；做好行业自律。深圳市投资基金同业公会将做好培训、收集问题建议、经验交流等支持服务工作，倡导诚信自律的行业风气；依法全面从严监管。监管部门将适时组织开展专项检查或抽查，对符合立案条件的坚决立案稽查，严格依法处罚，绝不手软。此外，两家行业机构在会上作了投资者适当性管理经验分享。