证监会180天集中打击106起重大案件

《证券日报》记者10月23日从证监会获悉，日前，证监会对“证监法网”第七批专项行动中的12宗操纵证券市场案件调查、审理完毕，已进入告知程序。

据了解，12宗案件罚没款金额总计超过20亿元。

与此同时，《证券日报》记者了解到，为聚焦监管转型、及时回应各方关切，证监会于4月24日启动“证监法网”行动，180天内已集中打击七批共106起重大案件，其中过半已陆续进入行政处罚与发布环节，22起集中移送公安机关，对93名涉案人员采取限制出境措施。

“除已发布的前五批案件外，证监会于8月6日部署第六批16起场外配资违法违规案件，涉及3家网络公司、8家配资公司及5家证券期货公司。”证监会新闻发言人邓舸介绍，针对股市异常波动期间的重要交易日、关键时点、重点账户，滥用资金、技术、信息等优势，通过各种不正当手段操纵市场的行为，又部署第七批共计30起操纵市场案件。

“上述案件处理结果已自9月11日起陆续发布，10月23日发布的12起操纵市场案件也是其中的一部分。”邓舸说，12宗操纵案件主要发生在股市异常波动期间，包括5种类型：第一类为3宗操纵ETF案件，包括济南某投资管理有限公司涉嫌操纵100ETF案、北京某投资管理有限公司涉嫌操纵50ETF案、北京某投资有限公司和深圳(www.szxxg.com)某投资有限公司涉嫌操纵50ETF案。

第二类为2宗利用融券机制操纵市场案件，包括陈某宇涉嫌操纵“西部证券”股票价格案、江某涉嫌操纵“国元证券”、“吉林敖东”股票价格案。

第三类为1宗境外企业利用QFII操纵B基金案件，系某境外企业涉嫌操纵“银华恒生H股B”价格案。

第四类为1宗特定时间段操纵案件，系广州某投资管理有限公司涉嫌操纵“国光股份”、“国农科技”、“鸿特精密”、“金宇车城”、“科恒股份”、“万福生科”等6只股票价格案。

第五类为5宗采取混合方式操纵案件，包括肖某东涉嫌操纵“通光线缆”、“永贵电器”、“汉得信息”、“司尔特”、“力源信息”、“宜安科技”、“国祯环保”、“快乐购”、“云海金属”、“万邦达”、“凯发电气”、“卫士通”等12只股票价格案，吴某乐、深圳(www.szxxg.com)市某基金管理有限公司涉嫌合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格案，唐某涉嫌操纵“渤海活塞”股票价格案，彭某涉嫌操纵“美都能源”、“石英股份”等2只股票价格案，瞿某淑涉嫌操纵“恒源煤电”、“中科英华”、“东风汽车”、“安阳钢铁”等4只股票价格案。

“这些案件具有四个特点。”邓舸说，第一，参与主体种类多样，既有公司，也有个人；既有境内公司，也有境外公司。第二，部分操纵行为系不同市场主体合谋进行。第三，涉案金额巨大，手法新颖，当事人通过滥用交易规则，以不正当手段干扰和影响市场机制和作用的正常发挥，对证券市场起到了助涨助跌的作用，加剧了股市的异常波动。第四，部分操纵案件还伴随信息披露等其他违法违规行为。

邓舸介绍，根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条、第二百零三条、第二百零四条的规定，证监会拟对上述违法主体及相关责任人员分别作出如下行政处罚：

没收济南某投资管理有限公司违法所得20820449.17元，并处以62461347.51元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以60万元罚款；没收北京某投资管理有限公司违法所得14011940.16元，并处以42035820.48元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以60万元罚款，对其中一名责任人员采取5年证券市场禁入措施；责令北京某投资有限公司和深圳(www.szxxg.com)某投资有限公司依法处理非法持有的证券，没收北京某投资有限公司和深圳(www.szxxg.com)某投资有限公司违法所得855.87万元，并处以2567.61万元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万元罚款；对陈某宇处以100万元的罚款；对江某处以100万元罚款；没收某境外企业违法所得680562.36元，并处以2041687.08元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以30万元罚款；对广州某投资管理有限公司操纵市场、未按照规定披露信息行为给予警告，没收违法所得10168569.86元，处以30805709.58元罚款，对两名责任人员分别给予警告，并处以33万元罚款；对肖某东操纵市场、未按照规定披露信息行为，给予警告，没收违法所得72229148.71元，处以216987446.13元罚款；没收吴某乐的违法所得173544302.74元，并处以520632908.22元罚款，没收深圳(www.szxxg.com)市某基金管理有限公司的违法所得147415733.94元，并处以442247201.82元罚款，对相关责任人员给予警告，并处以60万元罚款；没收唐某违法所得30591938.79元，并处以91775816.37元罚款；没收彭某违法所得727735.78元，并处以2183207.34元罚款；没收瞿某淑违法所得31162865.22元，并处以93488595.66元罚款。

邓舸表示，操纵市场行为通过不正当手段，营造虚假的市场供求关系和证券期货价格，误导投资者的投资决策，既扭曲了市场价格形成机制，破坏了市场秩序，又损害了投资者的利益。证监会将继续严厉打击各类违法违规行为，切实维护公开、公平、公正的市场秩序。

同时，下一步，证监会将采取专项执法与常规案件相结合的执法方式，对各类违法违规保持高压态势，切实维护市场秩序与广大投资者合法权益。