深圳证监局举办投资者 适当性管理专题培训会

深圳证监局（下称“深圳局”）联合深圳市证券业协会、深圳市期货同业协会，于近日共同举办了“深圳证券期货分支机构合规管理及投资者适当性专题培训会”（下称“培训会”）。会议要求深圳辖区各证券期货分支机构牢固树立合规经营理念，深入落实客户适当性管理要求，将账户实名制和“双录”工作要求落实到位。

　　举办此次培训会旨在进一步加强深圳辖区机构监管，推动落实《证券期货投资者适当性管理办法》（下称《办法》）。深圳辖区500多家证券期货分公司、营业部主要负责人参加了此次会议。

　　深圳局相关人士在会上解读了《办法》的起草背景、主要内容，通报了证券期货分支机构在合规管理方面存在的常见问题和典型案例。会议还邀请深圳市证券期货业纠纷调解中心介绍了证券期货纠纷调解机制和典型案例，部分券商代表在会上介绍了销售高风险金融产品过程中实施同步录音录像（简称“双录”）的工作经验。

　　会议强调，深圳辖区证券期货分支机构应牢固树立合规经营理念，强化分支机构负责人的管理责任，加强从业人员管理，严禁超范围经营业务；应深入落实客户适当性管理要求，将账户实名制和“双录”工作要求落实到位；应自觉践行社会责任，积极沟通妥善解决客户纠纷，落实重大事项报告制度，主动维护市场稳定。

　　据介绍，2016年，深圳局启动了投资者保护“蓝天行动”专项工作，针对近年来证券期货经营机构在销售金融产品过程中的不当行为，在全国率先开展了风险揭示同步录音录像试点工作。目前，深圳辖区证券期货经营机构金融产品销售“双录”制度已全面实施。

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