多位基金经理涉“老鼠仓”被调查 钟小婧被罚

去年以来,监管层利用大数据系统加强了对资管行业利用非公开信息交易的查处力度,坊间关于被查的名单也不断加长,从20人到50人。

钟小婧其人

公开资料显示,1980年9月出生的钟小婧系中国人民大学经济学学士,英国诺丁汉大学金融与投资学硕士,曾任生命人寿投资经理和联泰大都会人寿投资经理。2008年11月加入汇丰晋信任高级固定收益研究员,2011年11月至2012年12月任汇丰晋信货币基金基金经理,2010年10月起任汇丰晋信平稳增利基金经理,2013年4月13日被解聘。

80后女基金经理钟小婧跟仓亏8万多被罚20万

新快报讯 记者黄雪萍综合报道 去年以来,监管层利用大数据系统加强了对资管行业利用非公开信息交易(俗称 老鼠仓 )的查处力度,坊间关于基金公司涉 老鼠仓 被查的名单也不断加长,从20人到50人。日前,对汇丰晋信原基金经理钟小婧的调查审理已经终结,其被取消基金从业资格,并罚20万元。

据了解,目前还有几起调查已经结案,并移交司法机构,监管层近期或许会陆续披露调查情况及处罚结果。对 老鼠仓 的查处不止基金行业,券商、保险资管公司都纳入了监察范围。

钟小婧案率先审结

今年3月,上海负责经侦方面的人士透露,在查的涉老鼠仓案件有60多起,其中有6起已经结案,监管层会陆续有个说法。本周三披露的钟小婧案应是其中一例。

根据上海监管局行政处罚决定书,钟小婧2009年7月20日到2012年1月3日在担任汇丰晋信平稳增利基金基金经理及备岗期间,获得汇丰晋信管理的11只股票型基金、混合基金投资品种信息的查询权。钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户,同步或者略晚于汇丰晋信各基金买入同一公司股票,共交易股票12只,累计买入成交金额324.8511万元,亏损8.45万元。

其中,钟小婧证券账户同步或略晚于汇丰晋信各基金交易股票计11只,分别为 国阳新能 、 一汽富维 、 超声电子 、 烟台冰轮 、 潞安环能 、 柳工 、 铜陵有色 、 锡业股份 、 塔牌集团 、 银江股份 、 安纳达 ,累计买入成交金额310.4817万元,亏损6.38万元。张某证券账户同步或略晚于汇丰晋信各基金交易股票1只,即 铜陵有色 ,成交金额14.3694万元,亏损2.07万元。

据《东方早报》报道,已从知情人士处确认,原海富通基金公司基金经理黄春雨、原上投摩根基金公司基金经理欧宝林和原华宝兴业基金公司基金经理牟旭东,均涉 老鼠仓 被立案调查。三人中,被立案调查最早的是牟旭东,其于3月21日被有关部门立案调查。另外,欧宝林与黄春雨则分别于3月31日和4月18日被立案调查。

而据海富通基金公司4月30日发布的公告,黄春雨4月28日才因 个人原因 离职。目前,黄春雨已被取保候审,其被取保候审的原因目前尚未能得知。另有市场消息称,海富通基金公司还有4名基金经理涉 老鼠仓 被调查,不过,目前未获证实。

保险资管或有人涉案

不仅基金经理成群结队陷入 老鼠仓 ,券商、保险资管公司等也被纳入监察范围,坊间消息称,已有部分人士被立案调查。

近日有媒体报道称,在捕鼠风暴全面升级后,保险资管的投研人员也有涉案。该报道援引上海一家保险资管投资经理的话称,业内传被查出有问题的分别是平安资管、国寿资管以及太平资管。其中,平安资管涉及员工为去年已离职的张治民。

不过,国寿资管和太平资管昨日都否认了相关传言。国寿资管回复称 并无此事 ;太平资管回复称 不符合事实 。平安资管相关负责人回复称: 前员工张治民于2013年中从公司离职,公司并不掌握事件详细情况,但高度关注并支持目前监管开展的捕鼠行动。

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近年来审结的 老鼠仓 案例

2008年4月,上投摩根原基金经理唐建、南方基金原基金经理王黎敏分别被取消从业资格,没收违法所得并各处罚款50万元,其中唐建被终身市场禁入,王黎敏7年市场禁入。这是《基金法》实施以来,证监会对 老鼠仓 开出的第一批罚单。

2009年6月,融通基金原基金经理张野被没收违法所得229.5万元,并处400万罚款,同时处以终身市场禁入。

2010年9月,景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元,罚款200万元,并终身市场禁入;长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元,罚款50万元,并3年市场禁入。

2011年5月,长城基金原基金经理韩刚被判处有期徒刑一年,没收其违法所得并处罚金31万元。韩刚成为中国基金业第一个因 老鼠仓 获刑的基金经理。

2011年10月,光大保德信基金原投资总监许春茂被判处有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元。

2012年11月,交银施罗德原投资总监李旭利一审被判处有期徒刑四年,并处罚金1800万元,追缴违法所得1071.6万元。李旭利上诉,二审维持原判。

2014年3月,博时原基金经理马乐一审被判有期徒刑三年,缓刑五年。追缴违法所得1883万元,并处罚金1884万元。马乐涉案交易金额达10.5亿元,获利1800余万元,被称为国内最大老鼠仓。深圳检察院因判决过轻提起抗诉。